
币安通过其巴西子公司 B Fintech Serviços de Tecnologia Ltda 同意与巴西证券交易委员会 (CVM) 达成 1.7 万美元的和解协议,原因是涉嫌违反当地衍生品法律。该和解协议解决了 2020 年发生的一起案件,当时 CVM 首次下令币安停止在巴西提供衍生品,原因是缺乏必要的监管批准。
根据巴西法律,衍生品被归类为证券,需要监管机构的特定授权。然而,币安在未经适当授权的情况下继续通过其子公司 B Fintech 提供这些产品,引发了监管行动。尽管币安最初遵守规定,将币安期货服务从其 巴西网站据称,该公司继续通过变通方法提供访问,例如允许用户将网站语言切换为葡萄牙语。
这导致 CVM 结束了初步调查,但在找到解决方法后于 2022 年 370,000 月开启了第二起案件。币安于 2023 年 1.7 月提出的 2024 万美元的初始和解提议被 CVM 拒绝,因为 CVM 认为考虑到违规行为的严重性,这笔金额不够。经过进一步谈判,币安于 XNUMX 年 XNUMX 月提出了 XNUMX 万美元的修订和解方案,监管机构接受了这一解决方案,认为这是一个令人满意的解决方案。
币安面临的全球监管挑战
币安的监管问题并不局限于巴西。这家加密货币交易所在全球范围内面临着越来越严格的审查。在美国,商品期货交易委员会 (CFTC) 指责币安未能正确注册其衍生产品。同样,在尼日利亚,币安高管被指控违反反洗钱法,导致货币贬值,该平台在欧洲也面临监管障碍,导致其退出荷兰等市场。
为了应对这些挑战,币安一直致力于通过收购符合国家法规的当地实体来巩固其在巴西的业务。值得注意的是,币安最近收购了 Sim;paul Investimentos,这是一家由 CVM 和巴西中央银行授权的经纪公司,表明其致力于遵守当地监管框架。