大卫爱德华兹
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据消息人士透露，美国证券交易委员会（SEC）现在要求其执法人员在启动正式调查之前获得高层批准。 路透社这一政策转变是在证券交易委员会新领导层领导下实施的，规定政治任命的委员必须授权传票、文件请求和强制作证——这与之前的程序有很大不同。
SEC 监管因领导层变动而发生变化
过去，SEC 执法人员有权自行启动调查，但委员们仍拥有监督控制权。然而，由于委员 Jaime Lizárraga 和前主席 Gary Gensler 退休，该机构的战略发生了变化。Mark Uyeda 被唐纳德·特朗普总统任命为代理主席，SEC 现在有三名成员：Uyeda、Hester Peirce 和 Caroline Crenshaw。
人们对整合调查权的决定反应不一。前银行顾问兼 NFT 市场分析师 Tyler Warner 认为此举是对“恶意攻击”的防御，这意味着委员们将在批准之前更彻底地审查案件。但他也指出了可能的弊端，比如阻碍真正欺诈案件的解决。Warner 说：“现在说它是净正面还是负面还为时过早，[尽管]我倾向于正面。”
对欺诈预防和调查速度变慢的担忧
在上一届 SEC 执政期间，调查可由该机构的执法主管批准，无需专员级别的批准。SEC 是否正式投票撤销这一权力转移仍不得而知。
批评者认为，即使 SEC 执法人员仍被允许进行非正式调查，例如在未经委员授权的情况下索取信息，新方法也可能妨碍迅速采取监管行动。专注于证券诉讼和 SEC 执法的退休律师马克·法格尔 (Marc Fagel) 对这一转变持批评态度，称其为“倒退”。
“作为亲自参与最初下放正式命令权力的努力的人员，我可以说这是一个愚蠢的举动，它不会有任何作用，只会让本来就很慢的调查变得更加耗时。这对任何实施欺诈的人来说都是个好消息，”他说。
