大卫爱德华兹
分享！
据报道，韩国最大的加密货币交易所 Upbit 因涉嫌违反反洗钱 (AML) 法律，即未遵守了解你的客户 (KYC) 标准而被金融情报部门 (FIU) 罚款。据《每日企业新闻》报道，该处罚于 9 月 XNUMX 日公布，并要求 Upbit 暂停特定公司运营，同时进行进一步调查。
突出合规违规行为
金融情报机构隶属于韩国主要金融监管机构，该机构对 Upbit 于 2024 年 700,000 月申请续签营业执照进行了现场调查，发现近 100 万起疑似 KYC 违规行为。根据《特定金融信息报告和使用法》，每次违规行为最高可处以 68,596 亿韩元（XNUMX 美元）罚款。
Upbit 还因向外国交易者提供服务而受到韩国证券交易委员会的批评，该行为违反了韩国国内法规，该法规要求当地交易所使用实名认证系统来确认韩国国民的身份。
对 Upbit 运营的影响
如果罚款获得批准，Upbit 可能会被禁止在六个月内接纳新客户，这将对其在韩国加密货币领域 70% 的市场份额产生重大影响。预计第二天将做出最终决定，该交易所必须在 15 月 XNUMX 日之前向金融情报机构提交其立场。
Upbit 的营业执照续期申请仍在审理中，将于 2024 年 2024 月到期。根据 The Block 的数据，尽管存在监管障碍，但 Upbit 仍于 283 年 XNUMX 月成为第三大中心化交易所，月交易量超过 XNUMX 亿美元。
为了降低与欺诈和非法金融活动相关的风险，韩国官员加强了对加密货币行业的监控，重点关注反洗钱和 KYC 合规性。Upbit 的例子表明，韩国正在采取严格措施，确保重要行业参与者的合规性
